Anbieter & Produkte: Eine kleine Übersicht

Ich beobachte die Tendenz, dass Softwarehersteller zunehmend auf den Begriff "Compliance" aufmerksam geworden sind. Aber leider nicht unbedingt so, dass Software jetzt generell mehr Compliance-Konform wäre, oder es mehr spezielle Compliance-Software gibt. Es wird vielmehr als Marketing-Label für bereits bestehende Software verwendet. In anderen Branchen kennt man "Sex sells" und für Unternehmenssoftware sollte also "Compliance sells" funktionieren.


Klar sind diese Marketing-Labels in der Regel keine Lüge - denn Compliance steckt fast überall irgendwie mit drin. Es macht es aber schwieriger denn je, die Begriffe Compliance und Software zu beschreiben und sinnvoll abzugrenzen.


Nachfolgend habe ich eine kleine Zusammenstellung von Anbieter und Produkten gemacht, welche Compliance-Software oder Produkte dazu anbieten. Dabei habe ich mich in der ersten Version auf eine klassische Kategorien-Definition beschränkt, respektive auf klassische Compliance-Themen. Ich werde die Übersicht von Zeit zu Zeit aktualisieren. Und wer weiss, kommen auch neue Kategorien und so ganz andere Anbieter und Produkte hinzu.


Vermissen Sie ein Anbieter oder ein/Ihr Produkt? Bitte nehmen Sie mit mir Kontakt auf.


Anbieter und Produkte:
Kategorie: Geldwäscherei & Terrorismusfinanzierung

• Eurospider Information Technology AG, CH-Zürich
• Produkt: KYC Matching CPM
• Beschreibung: Name-Matching-System mit Content um Kunden und Transaktionen gegen Listen, Datenbanken und andere frei zugängliche Quellen zu abzugleichen.
• Bemerkung: Mein Arbeitgeber, Software von mir Mit-Konzipiert, Client wurde von mir entwickelt.
• Link: Website Eurospider
• Link: Video Desktop-Version
• KYC Spider AG, CH-Zug
• Produkt: Content
• Beschreibung: Umfassender Content mit Sanktions- und Terroristenlisten, Wanted-Listen, PEP-Datenbanken, Medien und vielem mehr.
• Bemerkung: Content wird in KYC Matching CPM verwendet.
• Link: Website KYC Spider
• Innovations Software Technology GmbH, D-Immenstaad
• Produkt: MLDS
• Beschreibung: System um u.a. regelbasiert ungewöhnliche Transaktionen von Kunden zu erkennen.
• Bemerkungen: Keine.
• Link: Website Innovations

Kategorie: Identifikation & Echtheitsprüfungen

• IDENTT GmbH Verification Systems, D-Hamburg
• Produkt: IdenTT(r)
• Beschreibung: Online Referenz-Datenbank für Banknoten und Ausweisdokumente. Damit lassen sich Echtheitsprüfungen durchführen.
• Bemerkung: Keine.
• Link: Website IdenTT

Kategorie: Börsenrecht / Marktmissbrauch

• Innovations Software Technology GmbH, D-Immenstaad
• Produkt: MAID (Market Abuse/Insider Dealing Detection)
• Beschreibung: Software zur Erkennung von Marktmissbräuchen im Börsenhandel.
• Bemerkung: Keine.
• Link: Website Innovations

Kategorie: Corporate Governance, Ethik und Riskmanagement

• Avanon AG, CH-Zürich
• Produkt: Avanon GRC (Governance, Risk & Compliance)
• Beschreibung: Software mit verschiedenen Modulen, um verschiedene Aspekte von GRC zu überprüfen/überwachen, zu reporten und Massnahmen einzuleiten.
• Bemerkung: Keine.
• Link: Website Avanon

Kategorie: ECM & BCM

• SAPERION AG, D-Berlin
• Produkt: SAPERION
• Beschreibung: ECM & BCPM-Lösung
• Bemerkung: Keine.
• Link: Website SAPERION

Kategorie: E-Learning für Compliance-Themen / Anforderungen

• TATA Interactive Systems AG, CH-Zug
• Produkte: Geldwäschereibekämpfung, Informationssicherheit, Banking Confidential, Insurance Confidential, Code of Compliance
• Beschreibung: E-Learning-Software mit Testing mit verschiedenen Standard-Programmen (siehe Produkte). Können individuell angepasst werden.
• Bemerkung: Positive Erfahrung bei eigenen Evaluation, Einführung, Nutzung und Update der Lösung.
• Link: Website TATA Interactive